Introducción

Capítulo I. Normalización

1.1 ¿Quées norma?

1.2 Normastécnicas

1.3 Tiposde normas técnicas

1.4Evolución histórica de la normalización

1.5 ¿Quées la normalización?

1.6Objetivos de la normalización

1.7Funciones de la normalización

1.8 ¿Quése normaliza?

1.9 ¿Paraqué se normaliza?

1.10 Nivelesde normalización

1.10.1 Internacional

1.10.2 Regional

1.10.3 Nacional

1.10.4 Asociación o privados

1.10.5 Empresa

1.11Aportes de la normalización

1.12Beneficios de la normalización

1.12.1 Para el país o región

1.12.2 Para usuarios y consumidores

1.12.3 Para industrias

1.13Ventajas de la normalización

1.13.1 Para los fabricantes

1.13.2 Para los consumidores

1.13.3 Para el país y la administración

Capítulo II. Sistemas de gestión

2.1Generalidades

2.1.1 Sistema

2.2.2 Calidad

2.2Evolución histórica

2.3 ¿Quées un sistema de gestión?

2.4Sistema de gestión y sistema integrado de gestión

2.4.1 Normas para integrar un sistema de gestión

2.4.2 Pasos para integrar un sistema de gestión

2.5Elementos presentes en un sistema integrado

2.5.1 Problemas

2.5.2 Partes interesadas

2.5.3 Alcance

2.5.4 Manejo

2.5.5 Liderazgo

2.5.6 Planificación

2.5.7 Apoyo

2.5.8 Operación

2.5.9 Evaluación de desempeño

2.6 Tiposde sistemas y sus objetivos

2.7 Mapade procesos

2.7.1 Tipos de mapas de procesos

2.7.2 Símbolos de mapa de procesos

2.7.3 Uso del mapa de procesos

2.7.4 Importancia de los mapas de procesos en un sistema degestión

Capítulo III. Sistemas integrados de gestión

3.1Generalidades

3.1.1 Estructura de los SIG

3.1.2 Beneficios de los SIG

3.2Planeación estratégica

3.3 Fasesde diseño e implementación

3.3.1 Misión

3.3.2 Visión

3.3.3 Valores

3.3.4 Matriz axiológica

3.3.5 Objetivo del SIG

3.3.6 Meta

3.3.7 Política

3.3.8 Procesos

3.3.9 Matriz Ishikawa

3.3.10 Matriz BCG

3.3.11 Matriz PEEA

3.3.12 Matriz DOFA

3.3.13 Matriz estrategia principal

3.3.13.1 Estrategias

3.3.13.2 Indicadores de gestión

3.4Plantilla gráfica de la implementación

3.5 Pasospara la implementación

3.6Nomenclatura de los documentos

3.7 Listade vitrificación / Chekclist

3.8Software / Aplicación

3.9 Audiovisuales

Capítulo IV. Manual de sistemas integrados degestión

4.1Objetivos

4.1.1 General

4.1.2 Específico

4.2Alcance y campo de aplicación

4.3Términos y definiciones

4.4 Fasesde diseño e implementación

4.4.1 Direccionamiento estratégico

4.4.2 Estructuración

4.4.3 Diseño documental

4.5Presentación de la entidad

4.5.1 Factores internos

4.5.2 Factores externos

4.6Gestión por procesos

4.6.1 Insumos ? Productos

4.6.2 Plataforma estratégica

4.7 Partesinteresadas

4.8Sistema integrado de gestión ? estructura general

4.9Compromiso de la alta dirección

4.10Política y propósito del sistema integrado de gestión

4.11Responsabilidad y auditoría

4.12Modelo de operación por procesos

4.12.1 Nivel estratégico

4.12.2 Nivel misional

4.12.3 Nivel de apoyo

4.12.4 Nivel de evaluación

4.13Productos institucionales

4.14Gestión integral del riesgo

4.15Evaluación y mejora

4.16 Mapade procesos

4.17Software / aplicación

Capítulo V. Sistema de gestión documental

5.1Definiciones y conceptos

5.1.1 Software de gestión documental

5.1.2 Subsistema interno de gestión documental

5.2Sistemas de información

5.2.1 EDMS

5.2.2 ECM

5.2.3 ECM

5.3Implementación de un sistema de gestión documental

5.3.1 Aspectos relevantes

5.3.2 Procesos a implementar

Capítulo VI. Sistema de gestión de calidad

6.1Historia y aspectos relevantes

6.2Definiciones

6.3 Tiposde procesos

6.4 Fasesde diseño e implementación

6.5 Manualy el SIG

6.5.1 Los modelos de gestión y el enfoque basado en procesos

6.5.2 Principios de la gestión por procesos

6.5.3 ISO 9001: el principio de gestión del enfoque basado enprocesos

6.5.4 El enfoque basado en procesos en la norma ISO 9001: 2015

6.5.5 El enfoque basado en procesos en la norma ISO 14001

6.5.6 Los fundamentos del enfoque basado en procesos

6.5.7 Mejoramiento continuo

6.6 CicloPHVA: herramienta de gestión

6.7Gestión basada en procesos para la consecución de los objetivos

6.7.1 ¿Cómo enfocar un sistema de gestión a procesos?

6.7.2 Control de documentos

6.7.3 Obligaciones y responsabilidades

6.7.4 Paso a paso para la implementación de un sistema de gestión porprocesos

6.8Software para un sistema de gestión de procesos

6.8.1 Para usuarios analistas empresariales

6.8.2 Para usuarios desarrolladores

6.8.3 Para usuarios finales

6.8.4 Para la empresa

6.8.5 Manual de manejo de Bonitasoft

Capítulo VII. Sistema de gestiónmedioambiental

7.1Definiciones, historia y aspectos relevantes

7.2 Fasesde implementación

7.2.1 Fase 1: Definición de la política ambiental y planificación

7.2.2 Fase 2: Implantación

7.2.3 Fase 3: Seguimiento y verificación

7.2.4 Fase 4: Revisión

7.3Obligaciones y responsabilidades

7.3.1 Responsabilidades dirección general

7.3.2 Responsabilidades de los colaboradores

7.3.3 Responsabilidades de funcionarios y contratistas

7.4Plantilla / gráfica / mapeo

7.5 Pasospara implementar un sistema de gestión medioambiental

7.5.1 Evaluación inicial

7.5.2 Identificación de factores de riesgo ambiental

7.5.3 Política y objetivos

7.5.4 Plan de trabajo

7.5.5 Programa de capacitación y comunicación

7.5.6 Operación

7.5.7 Asignación de funciones y responsabilidades

7.5.8 Control operacional

7.5.9 Verificación del sistema de gestión ambiental

7.5.10 Seguimiento y medición

7.5.11 Acciones preventivas o correctivas

7.6Control de los documentos

7.7 Lista deverificación / Checklist

7.8Auditorías internas

7.8.1 Auditoría de cumplimiento legal

7.8.2 Auditoría general del sistema

7.9Revisión por la dirección

7.10Software de aplicación

Capítulo VIII. Sistema de gestión de seguridady salud en el trabajo

8.1Definiciones, historia y aspectos relevantes

8.2 Fasesde diseño e implantación

8.3Obligaciones y responsabilidades

8.3.1 Responsabilidades de la dirección general

8.3.2 Responsabilidades del coordinador del grupo de talentohumano

8.3.3 Responsabilidades de funcionarios y contratistas

8.3.4 Obligaciones de los empleadores

8.3.5 Obligaciones de las ARL

8.4 Mapeo

8.5Elaboración de la documentación SG-SST

8.5.1 Promoción y elección de candidatos

8.5.2 Hoja de inscripción de los candidatos

8.5.3 Formato para votos

8.5.4 Comité paritario (acta de apertura)

8.5.5 Acta de cierre de votaciones comité paritario

8.5.6 Acta de reunión

8.5.7 Formato entrega EPI (elementos de protección individual)

8.5.8 Indicadores SG-SST

8.6 Pasospara implementar SG-SST

8.6.1 Evaluación inicial del SG-SST

8.6.2 Identificación de peligros, evaluación y gestión

8.6.3 Política y objetivos de SG-SST

8.6.4 Plan de trabajo anual del SG-SST

8.6.5 Programa de capacitación en inducción en SST

8.6.6 Prevención y preparación de respuestas ante emergencias

8.6.7 Reporte de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedadeslaborales

8.6.8 Criterios para la adquisición de bienes o contratación deservicios con las disposiciones del SG-SST

8.6.9 Medición y evaluación de la gestión de SST

8.6.10 Acciones preventivas o correctivas

8.7Control de documentos

8.8 Listade verificación / checklist

8.9Auditorías internas

8.10Revisión por la dirección

8.11Software

Capítulo IX. Sistema de gestión deresponsabilidad empresarial

9.1 Aspectosrelevantes y definiciones

9.1.1 Historia de responsabilidad social empresarial

9.1.2 Historia de la responsabilidad social universitaria

9.2 Fasesde diseño e implantación del sistema de gestión de la responsabilidad

9.2.1 Secuencia lógica de las fases para la RSE y la RSU

9.2.2 Diagnóstico de la empresa (situación actual)

9.2.3 Factores que se destacan del sistema de gestión deresponsabilidad social (RSE y RSU)

9.2.4 Planear

9.2.5 Hacer

9.2.6 Verificar

9.2.7 Actuar

9.3Obligaciones y responsabilidades

9.3.1 Obligaciones del empresario

9.3.2 Responsabilidades según la ISO 9000

9.3.3 Responsabilidades según la ISO 14000

9.3.4 Obligaciones según la ISO 26000

9.4Implementación del manual SG de la RSE

9.4.1 Planeación del trabajo

9.4.2 Organización de trabajo

9.4.3 Recopilación de información

9.4.4 Análisis de información

9.4.5 Integración de los aparatos del manual

9.4.6 Elaboración del anteproyecto

9.4.7 Revisión y adecuación del anteproyecto

9.4.8 Integración y validación del manual

9.4.9 Divulgación del manual

9.4.10 Revisión y actualización del manual

9.5Documentación del sistema de gestión

9.6 Pasosa seguir a la implementación de la RSE y la RSU en la empresa

9.6.1 Realizar una inducción preliminar al tema

9.6.2 Definir el sector al que pertenece y si son varios escogerel de consumo

9.6.3 Definir grupos de interés

9.6.4 Identificar todas las actividades de la RSE que la empresaya realiza

9.6.5 Establecer monto adecuado para las inversiones

9.6.6 Grupos de interés

9.6.7 Establecer el público objetivo idóneo

9.6.8 Zona de operación

9.6.9 Definir tipo de acción a implementar

9.6.10 Realice un plan

9.6.11 Someta el plan de aprobación

9.6.12 Involucrar a todas las áreas de la organización

9.6.13 Medir desempeño

9.6.14 Controlar y evaluar desempeño

9.6.15 Presente y comunique los resultados

9.7Formato de control

9.7.1 Formato de control para implantar el Sistema de Gestión delaResponsabilidad Social Empresarial (RSE) o la Responsabilidad Social Universitaria(RSU)

9.7.2 Empresa (valores, objetivos, ética)

9.7.3 Empresa (estructura contable)

9.7.4 Empresa (entornos laborales)

9.7.5 Empresa (sociedad)

9.7.6 Empresa (situación del mercado)

9.7.7 Empresa (medioambiente)

9.7.8 Ejemplo del formato de control para evaluar el sistema de laRSE o la RSU

9.7.9 Interpretación de los resultados

9.8Software de aplicación de responsabilidad social

9.8.1 Guía para entendimiento del software

9.9Audiovisual

Capítulo X. Auditorías internas y normas ISO

10.1 ¿Quées una auditoría? Gestión de programa de auditoría: objetivos, alcance y criterios

10.2Diferencias entre auditoría interna y auditoría externa

10.2.1 Auditoría interna

10.2.2 Auditoría externa

10.3Beneficios y características de una auditoría interna

10.4Beneficios y características de auditorías externas

10.4.1 Beneficios de las auditorías externas

10.4.2 Características de las auditorías externas

10.5 Sobrela norma ISO 19011

10.6Funcionamiento norma ISO 19011

10.7 Cómofacilita la ISO el proceso de auditoría

10.7.1 Auditoría interna (primera parte)

10.7.2 Auditoría externa (segunda y tercera parte)

10.8Beneficios de la ISO 19011

10.9Requisitos de la norma ISO 19011

10.10¿Cómo se realiza una auditoría externa? (planeación, roles, responsables)

10.11Auditoría interna

10.11.1 Objetivos

10.11.2 Planificación

10.11.3 Ejecución

10.11.4 Informe

10.12Auditoría para sistema de gestión

10.13Auditoría para sistemas integrados de gestión

10.14Norma ISO 9001 ? Auditorías de calidad

10.14.1 Tipos de auditorías de calidad en la ISO 9001

10.14.2 Cómo se lleva a cabo una auditoría de calidad en la ISO9001

10.14.3 Beneficios de la auditoría de calidad

10.15Términos y definiciones

10.16Diagrama de flujo proceso de auditoría

10.17Procedimiento para la realización de una auditoría interna

10.17.1 Lineamientos para la coordinación de las auditorías

10.17.1.1 Selección de los auditores internos

10.17.1.2 Cuidado profesional

10.17.1.3 Asignación y programación de auditores internos

10.17.1.4 Definición y socialización de alcance y directrices

10.17.1.5 Elaboración y aprobación del plan general de auditoría

10.17.1.6 Comunicación del plan general de auditoría

10.17.2 Lineamiento para la ejecución de las auditorías

10.17.2.1 Recopilación, revisión y análisis de la documentación

10.17.2.2 Técnicas para obtener evidencias

10.17.2.3 Reunión de apertura

10.17.2.4 Desarrollo de la auditoría

10.17.2.5 Características, clasificación y redacción de hallazgos

10.17.2.6 Reunión de cierre

10.17.3 Aspectos para la elaboración y presentación del informe deauditoría

10.17.4 Informe de conclusiones generales de las auditoríasinternas al SIGEPRE

10.17.5 Evaluación de auditores internos

10.17.6 Auditorías internas a la Oficina de Control Interno

10.17.7 Seguimiento y verificación de la Oficina de ControlInterno

10.17.8 Requisitos técnicos

10.18Procedimiento para la realización de una auditoría externa

10.18.1 Propósito de la auditoría

10.18.2 Planeación estratégica

10.18.3 Fases del proceso de auditoría

10.18.3.1 Fase de planeación de la auditoría

10.18.3.2 Fase de ejecución de la auditoría

10.18.3.3 Fase de informe de la auditoría

10.18.3.4 Cierre de la auditoría y publicación de resultados

10.18.3.5 Plan de mejoramiento

10.18.4 Acciones posauditorías y evaluación del proceso auditor

10.18.4.1 Resumen ejecutivo

10.18.4.2 Emitir opinión del equipo logrado

10.18.4.3 Emitir opinión del equipo por lo no logrado

10.18.4.4 Recomendaciones para futuras auditorías

10.18.4.5 Autoevaluación de desempeño

10.18.5 Administración del proceso del auditor

10.18.5.1 Administración documental y papeles de trabajo

10.18.5.2 Aseguramiento de la calidad

10.19Diferencia entre auditorías internas y externas

10.20Anexo de software selectivo

Referencias

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